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员工宣传新开户送积分可兑礼品，国元证券重庆分公司被警示_观焦点

发布时间： 2023-05-18 20:04:28 来源：银柿财经

5月18日，据中国证监会重庆监管局网站消息，经查，国元证券（000728.SZ）重庆分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。

来源：中国证监会重庆监管局

重庆证监局认为，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（三）项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，决定对国元证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。

(资料图片)

2023年1月13日，中国证监会发布了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕），自2023年2月28日起施行。

其中第八条指出，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：

（一）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；

（二）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（三）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务；

（四）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；

（五）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（六）与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；

（七）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；

（八）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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